对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告 股票简称：朔方外洋            股票代码：000065     公告编号：2025-040 转债简称：朔方转债            转债代码：127014                朔方外洋和洽股份有限公司   对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告   本公司及董事会举座成员保证信息暴露内容的确凿、准确和完好，莫得作假 纪录、误导性论说或紧要遗漏。   伏击内容辅导：   ?   临了转股日：2025 年 4 月 3 日 可进行转股。2025 年 4 月 3 日收市后，未实行转股的“朔方转债”将住手转股。 剩余可转债将按照 100.90 元/张的价钱强制赎回。   ?   风险辅导   因当今“朔方转债”二级阛阓价钱与赎回价钱存在较大各别，特地提醒诸君 执有东说念主刺目在限期内转股，如未实时转股，可能濒临亏损。敬请投资者刺目投资 风险。   特地辅导： 税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司（以下简称“中国 结算”）核准的价钱为准。                  对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告 股的“朔方转债”，将被强制赎回，特提醒“朔方转债”债券执有东说念主刺目在限期 内转股。债券执有东说念主执有的“朔方转债”如存在被质押或被冻结的，提倡在住手 转股日前捣毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 前的阛阓价钱存在较大各别，特提醒执有东说念主刺目在限期内转股。投资者如未实时 转股，可能濒临亏损，敬请投资者刺目投资风险。    自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，朔方外洋和洽股份有限公司（以 下简称“公司”或“朔方外洋”）股票已有 15 个往返日的收盘价不低于“朔方转 债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。字据联系法律法例和《召募讲明书》的 联系规则，触发了“朔方转债”的赎回条目。公司董事会于 2025 年 3 月 6 日召 开九届七次董事会审议通过了《对于提前赎回“朔方转债”的议案》，鸠合当前 阛阓及公司自己情况，经过审慎有计划，公司董事会欢跃公司哄骗“朔方转债”的 提前赎回权。现将联系事项公告如下：    一、“朔方转债”基本情况    （一）“朔方转债”刊行情况    经中国证券监督措置委员会《对于核准朔方外洋和洽股份有限公司公开拓行 可挽救公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10 月 24 日公开拓行 578.21 万张可挽救公司债券，每张面值 100 元，刊行总数 率分袂为：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五 年 1.80%、第六年 2.00%。    （二）“朔方转债”上市情况    经深交所“深证上【2019】735 号”文欢跃，公司 57,821.00 万元可转债于 “127014.SZ”。    （三）“朔方转债”转股及历次转股价钱调养情况                  对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告    字据联系法律法例和《朔方外洋和洽股份有限公司公开拓行可挽救公司债券 召募讲明书》      （以下简称“召募讲明书”），                   “朔方转债”的转股期自可转债刊行结 束之日（2019 年 10 月 30 日）起满六个月后的第一个往返日起至可转债到期日 止（即 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月 23 日止），开动转股价钱为东说念主民币 8.84 元/股。 股价钱由 8.84 元/股调养为 8.75 元/股。 转股价钱由原本的 8.75 元/股调养为 8.65 元/股。 股， “朔方转债”的转股价钱由原本的 8.65 元/股调养为 7.86 元/股。 转股价钱由原本的 7.86 元/股调养为 7.80 元/股。 股价钱由原本的 7.80 元/股调养为 7.74 元/股。 转股价钱由原本的 7.74 元/股调养为 7.65 元/股。    综上，边界当今“朔方转债”的转股价钱为 7.65 元/股。    二、“朔方转债”赎回条目与触发情况    （一）赎回条目    字据《召募讲明书》中的商定，公司本次刊行可转债有条件赎回条目如下：    转股期内，当下述两种情形的大肆一种出刻下，公司有权决定按照债券面值 加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未转股的可挽救公司债券：    （1）在转股期内，如若公司股票在职何贯穿 30 个往返日中至少 15 个往返 日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；    （2）当本次刊行的可挽救公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。    当期应计利息的盘算推算公式为：IA=B×i×t/365    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可挽救公司债券执有东说念主执有的将赎回的可挽救公司债券票                 对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告 面总金额；    i：指可挽救公司债券以前票面利率；    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的内容日期天数 （算头不算尾）。    若在前述 30 个往返日内发生过转股价钱调养的情形，则在调养前的往返日 按调养前的转股价钱和收盘价盘算推算，调养后的往返日按调养后的转股价钱和收盘 价盘算推算。    （二）朔方转债历次触发赎回条目情况 公司召开了八届十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议 案，公司董事会决定不哄骗“朔方转债”的提前赎回权柄，同期决定改日 6 个月 内（即 2022 年 9 月 9 日至 2023 年 3 月 8 日），如再次涉及“朔方转债”上述有条 件赎回条目时，公司均不哄骗提前赎回权柄。以 2023 年 3 月 8 日后的首个往返 日（即 2023 年 3 月 9 日）再行盘算推算。                   “朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届十九次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议 案，公司董事会决定不哄骗“朔方转债”的提前赎回权柄，同期决定改日 3 个月 内（即 2023 年 3 月 30 日至 2023 年 6 月 29 日），如再次涉及“朔方转债”上述 有条件赎回条目时，公司均不哄骗提前赎回权柄。以 2023 年 6 月 29 日后的首个 往返日（即 2023 年 6 月 30 日）再行盘算推算。                   “朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届二十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的 议案，公司董事会决定不哄骗“朔方转债”的提前赎回权柄，同期决定改日 3 个月 内（即 2023 年 7 月 21 日至 2023 年 10 月 20 日），如再次涉及“朔方转债”上述 有条件赎回条目时，公司均不哄骗提前赎回权柄。以 2023 年 10 月 20 日后的首 个往返日（即 2023 年 10 月 23 日）再行盘算推算。                    “朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届三十一次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的 议案，公司董事会决定不哄骗“朔方转债”的提前赎回权柄，同期决定改日 6 个                 对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告 月内（即 2023 年 11 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日），如再次涉及“朔方转债” 上述有条件赎回条目时，公司均不哄骗提前赎回权柄。以 2024 年 5 月 10 日后的 首个往返日（即 2024 年 5 月 13 日）再行盘算推算。                   “朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届三十七次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的 议案，公司董事会决定不哄骗“朔方转债”的提前赎回权柄，同期决定改日 3 个 月内（即 2024 年 6 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次涉及“朔方转债”上述 有条件赎回条目时，公司均不哄骗提前赎回权柄。以 2024 年 8 月 31 日后的首个 往返日（即 2024 年 9 月 1 日）再行盘算推算。                    “朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回条目， 公司召开了九届二次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议案， 公司董事会决定不哄骗“朔方转债”的提前赎回权柄，同期决定改日 3 个月内（即 赎回条目时，公司均不哄骗提前赎回权柄。以 2025 年 1 月 28 日后的首个往返日 （即 2025 年 2 月 5 日）再行盘算推算。    （三）本次赎回条目触发情况    自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，公司股票已有 15 个往返日的收盘 价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发“朔方转债” 的赎回条目。    三、赎回实行安排    字据《召募讲明书》中对于有条件赎回条目的商定，“朔方转债”赎回价钱 为 100.90 元/张。    盘算推算经过如下：    当期应计利息的盘算推算公式为：IA=B×i×t/365，其中：    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可挽救公司债券执有东说念主执有的将赎回的可挽救公司债券票 面总金额；    i：指可挽救公司债券以前票面利率，即 2.00%；    t：指计息天数，即从上一个付息日（即 2024 年 10 月 24 日）起至本计息年                对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告 度赎回日（即 2025 年 4 月 7 日）止的内容日期天数（算头不算尾），共 165 天。   每张债券当期应计利息 IA=100×2.00%×165/365=0.90 元/张   每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.90=100.90 元/张   扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合执有东说念主的利息所得 税进行代扣代缴。   （二）赎回对象   边界赎回登记日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的举座“北 方转债”执有东说念主。   （三）赎回设施及期间、公告安排 债”执有东说念主本次赎回的联系事项。 日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的“朔方转债”。   本次赎回完成后，“朔方转债”将在深圳证券往返所摘牌。 债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“朔方转债”执有东说念主的资金账户。 媒体上刊登赎回遵循公告和可转债摘牌公告。   （四）其他事宜   接头地址：北京市石景山区政达路 6 号院朔方外洋大厦   接头研究东说念主：朔方外洋董事会办公室   接头电话：010-68137370   四、公司内容戒指东说念主、控股鼓舞、执股 5%以上的鼓舞、董事、监事、高 级措置东说念主员在赎回条件知足前的六个月内（即 2024 年 9 月 6 日至 2025 年 3 月               对于“朔方转债”赎回实行暨行将住手转股的伏击辅导性公告   经核查，公司内容戒指东说念主、控股鼓舞中国朔方工业有限公司在“朔方转债” 赎回条件知足之日前六个月内存在往返“朔方转债”的情况，具体如下：                   期初执罕有        本领买入数   本领卖出数        期末执罕有 执有东说念主称呼     执有东说念主类别                    量（张）         量（张）   量（张）          量（张） 中国朔方工   内容戒指东说念主、 业有限公司   控股鼓舞   公司其他执股 5%以上的鼓舞、董事、监事、高档措置东说念主员不存在执有“朔方 转债”的情形。   五、其他需讲明的事项   （一）“朔方转债”执有东说念专揽理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公 司进行转股文书。具体转股操作提倡债券执有东说念主在文书前接头开户证券公司。   （二）可转债转股最小文书单元为 1 张，每张面额为 100.00 元，挽救成股 份的最小单元为 1 股；统一往返日内屡次文书转股的，将合并盘算推算转股数目。可 转债执有东说念主请求挽救成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及挽救为 1 股的可转 债余额，公司将按照深圳证券往返所等部门的联系规则，在可转债执有东说念主转股当 日后的 5 个往返日内以现款兑付该部分可转债票面余额过火所对应确当期玩忽 利息。   （三）当日买进的可转债当日可请求转股，可转债转股的新增股份，可于转 股文书后次一往返日上市畅通，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献   （一）公司九届七次董事会有操办；   （二）北京市嘉源讼师事务所对于朔方外洋和洽股份有限公司可挽救公司债 券提前赎回事宜之法律见地书；   （三）广发证券股份有限公司对于朔方外洋和洽股份有限公司提前赎回朔方 转债的核查见地。   特此公告。                                 朔方外洋和洽股份有限公司董事会                                          二〇二五年四月二日